2018년 청백-e 시스템 전산감사 결과

감사결과의 공개는「공공감사에 관한 법률」제26조,「공공기관의 정보공개에 관한 법률」및「개인정보 보호법」에 따라 공개합니다.

	울산광역시 북구 (기획홍보실)

2018년 청백-e 시스템 전산감사 결과

2018년도 자체 감사계획에 따라 시행한 청백-e 시스템 처리실태에 대하여 실시한 특정감사 결과임

Ⅰ		근 거

울산광역시 북구 자체감사 규칙 제5조

2018년도 감사계획 : 기획홍보실-21330(2017.12.28.)호 및 13084(2018.8.20.)호

Ⅱ		개 요

기    간 : 2018. 9. 10. ~ 9. 14.(5일간)

대    상 : 본청, 의회사무과, 보건소, 동행정복지센터

감 사 반 : 감사주무관 외 3명

감사범위 : 2017. 9. 1. ~ 2018. 8. 31.

감사방법 : 전산확인 및 서면감사

중점 감사사항

청백-e 시스템 상시모니터링 이행 여부

모니터링 자료 조치 결과 적정 여부

모니터링 과정에서 나타난 문제점 및 개선사항 등

Ⅲ		감사결과

1. 총   괄

(단위 : 건)

지적 건수	행 정 상			재 정 상				신 분 상
	계	시정	주의	계	지급	회수	추징	계	징계	훈계	주의
2	2	1	1	-	-	-	-	-	-	-	-

2. 총   평

청백-e 시스템 추출자료에 대한 부서별 운영 실태를 점검하여 예방감사 기능강화 및 직원들의 시스템 흐름 숙지에 비중을 두고 감사를 실시하였으며, 2018. 9. 10. ~ 9. 14.까지(5일간) 본청, 의회사무과, 보건소, 동행정복지센터에서 처리하고 있는 청백-e 시스템 전반에 대한 실태 감사결과,

청백-e 시스템이 도입된 이후, 지속적인 관심과 교육으로 대부분의 부서에서 모니터링 결과 조치에 성실히 처리하고 있으나, 일부 부서에서는 담당자가 모니터링을 지연 처리하거나 증빙서류를 첨부하지 않는 등 문제점이 있었음

감사 지적사항에 대해서는 행정상 조치함은 물론 모니터링의 이해와 모니터링 발생시 적기처리를 위한 적극적인 업무 연찬을 실시하여,상시적인 모니터링 처리 관리체계를 확립하도록 하겠음

Ⅳ		분야별 주요 지적사항 및 조치계획

1		모니터링 처리 지연

○「울산광역시 북구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙」 제7조(업무지정)에 따르면 실무부서는 청백-e 시스템 예방행정 프로그램을 위한 대상 자료 관리를 해야 하며, 추출된 자료에 대하여 모니터링 결과확인, 수정, 조치 등을 하여야 한다고 규정되어 있음에도, 청백-e 시스템 모니터링 처리를 지연하여 조치한 사실이 있음

모니터링 발생 시 청백-e 시스템 처리기한을 준수하여 처리하고, 처리기한이 경과되는 사례가 발생되지 않도록 조치

【행정상 주의 : 1개 부서】

2		모니터링 증빙자료 미첨부

○ 「울산광역시 북구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙」 제7조(업무지정)에 따르면 실무부서는 청백-e 시스템 예방행정 프로그램을 위한 대상 자료 관리를 해야 하며, 추출된 자료에 대하여 모니터링 결과 확인, 수정, 조치 등을 하여야 한다고 규정되어 있음에도,

○ 법인카드 착오지출 시 반납에 대한 증빙자료를 청백-e 시스템에 첨부하여 처리사유의 내용을 명확히 하여야 함에도 불구하고 사유만 적시하고 증빙자료를 첨부하지 않은 사실이 있음

청백-e 시스템에 반납 증빙자료 첨부 조치

【행정상 시정 : 1개 부서】

Ⅴ		지적사항 조치

행정상 : ------------------------------------------ 2건

주 의  ----------------------------------------- 1건

∙ 모니터링 처리 지연(1건)

시 정  ----------------------------------------- 1건

∙ 모니터링 증빙자료 미첨부(1건)

Ⅵ		행정사항

감사결과 처분지시서 2부 ⇒ 부서별 개별 통지